本辦法用詞定義如下： 一、金融機構：包括下列之銀行業、電子支付機構、電子票證發行機構、 證券期貨業及保險業： ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7. ... <看更多>
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受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 遵循洗錢防制法之客戶身分辨識表(法人適用) - 南山人壽 的相關結果
(6)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。例如：銀行機構、證券金融業、信託業、期貨業、保險. 業等。 (7)設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 金融機構防制洗錢辦法有關確認客戶身分之對象 - 投信投顧公會 的相關結果
投信投顧事業之客戶如為公募基金，且其基金管理機構為受我國監理之金融機構或設立 ... 例如：法人客戶為金融機構及其管理之投資工具，經評估風險較低時，其交易授權人 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 投信投顧事業篇 的相關結果
1.投信投顧事業之客戶如為公募基金，且其基金管理機構為受我國. 監理之金融機構或設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢. 金融行動工作組織(FATF)所定防制洗錢及打擊資 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 金融機構防制洗錢辦法部分條文修正總說明 的相關結果
其主要股東之. 股票上市、上. 櫃公司及其子. 公司。 6.受我國監理之. 金融機構及其. 管理之投資工. 具。 7.設立於我國境. 外，且所受監. 理規範與防制. 洗錢金融行動. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 國泰投信防制洗錢及打擊資恐作業問答集 的相關結果
6. 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7. 設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組. 織(FATF)所定防 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 - 中租控股 的相關結果
二、融資性租賃交易之定義係參酌國際會計準 ... 6.受我國監理之金融機構及其管理之投. 資工具。 7.設立於我國境外，且所受監理規範與 ... 構管理之投資工具。 8.我國 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 金融機構防制洗錢辦法總說明 - 行政院公報資訊網 的相關結果
6.受我國監理之金融機構及其管. 理之投資工具。 7.設立於我國境外，且所受監理. 規範與防制洗錢金融行動工作. 組織(FATF)所定 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 法規名稱：金融機構防制洗錢辦法修正日期 的相關結果
本辦法用詞定義如下：. 一、金融 ... 五、客戶：包括銀行業、證券期貨業及保險業等金融機構之客戶，與電子支付帳戶 ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 農業金融機構防制洗錢辦法草案總說明 的相關結果
市、上櫃公司及其子公司。 6.受我國監理之金融機構及其管. 理之投資工具。 7.設立於我國境外，且所受監理規. 範與防制洗錢金融行動工作組. 織(FATF)所定防制洗錢及打擊. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 金融機構防制洗錢辦法 的相關結果
股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。 6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金. 融行動工作組織(FATF)所定防制 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 法人實質受益人聲明書 - SinoPac SITC 的相關結果
5. □ 於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。 6. □ 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7. □ 設立於我國境外，且所 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 下列之金融機構何者適用洗錢防制法 的相關結果
二、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。. 四受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7. 設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（ fatf ）所定防制 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 基金開戶暨交易同意書（法人適用） - 元大投信 的相關結果
5、□於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。 6、□受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7、□設立於我國境外，且所 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 高階管理人員暨實質受益人聲明書 - 第e金網 的相關結果
揭露其主要股東之股票上市、上櫃公. 司及其子公司。 □6.受我國監理之金融機構及其管理之投. 資工具. □7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 英譯法規中文內容(Chinese Content) 的相關結果
法規名稱(Title)：, 記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢辦法英 ... 第二條本辦法用詞，定義如下： ... 四、受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 金融機構防制洗錢辦法 - 威盛保經 的相關結果
本辦法用詞定義如下：. 一、金融機構：包括下列之銀行業、證券期貨業、保險業及其他經金融監. 督管理委員會（以下簡稱 ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 信用合作社防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本 - Deloitte 的相關結果
本範本依「洗錢防制法」第六條規定、「金融機構對達一定金額以上通貨. 交易及疑似洗錢交易 ... 本範本用詞定義如下： ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 彰化銀行實質受益人暨高階管理人員聲明書 的相關結果
(六)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 □(二)我國公營事業機構。 □(七) 設立於我國境外，且所受監理規範與防制 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 保險代理人公司(含兼營保險代理人業務之銀行)及個人執業之 ... 的相關結果
二、依該指引與風險評估結果及業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出 ... 本範本用詞定義如下： ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 自律規範 - 銀行防制洗錢及打擊資恐專區-中華民國銀行公會 的相關結果
二、依該指引與風險評估結果及業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已 ... 本範本用詞定義如下： ... 6、受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 中華民國106年6月27日發文字號:院臺法字第1060091612號 的相關結果
(一)指定律師、會計師為第五條第三項第五款之非金融事業 ... 法規類別: 行政> 金融監督管理委員會> 銀行目. 第1條 ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 公證人防制洗錢及打擊資恐辦法（1071109）-歷史法規 的相關結果
本辦法用詞定義如下： 一、公證人：指公證法第二十二條第一項、第三項所定之法院公證人，及依公證法第二十四條第一 ... 六、受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法（原 的相關結果
本辦法用詞定義如下： ... 會計師及其所屬會計師事務所應採取適當作為以辨識、評估及瞭解其洗錢及資恐 ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 金融監督管理委員會令訂定「金融機構防制洗錢辦法」(6/28) 的相關結果
上市、上櫃公司及其子公司。 6. 受我國監理之金融機構及其管. 理之投資工具。 7. 設立於我國境外,且所受監理. 規範與防制洗錢金融行動工作. 組織(FATF)所定防制洗錢及 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 非自然人身分聲明及承諾書 - 台新銀行 的相關結果
一、 立聲明及承諾書人(信託之受託人及非自然人(包括但不限於法人、獨資、合夥、團體)，下稱「立書人」)，屬下列表格 ... 6 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 「銀行防制洗錢注意事項」範本 的相關結果
本範本依「洗錢防制法」第六條規定、「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報 ... 本範本用詞定義如下： ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 下載增修訂補充資料 的相關結果
於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。 6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 知識庫Q&A - 元大聯合會計師事務所| SmartCPA | 中小新創企業 ... 的相關結果
Q.1: 金融機構防制洗錢辦法有關確認客戶身分之對象、方式及程序：證券商因投資需要 ... 方式及程序：所指「客戶」如為基金，是否以管理機構(order placer)為對象審視？ ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 法人及團體(行號)之高階管理人員暨實質受益人聲明書 的相關結果
□6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具. □7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織(FATF)所定防制洗錢及打擊資. 恐標準一致之金融機構，及 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 福邦證券股份有限公司防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集 的相關結果
答：證券商之客戶如為公募基金，且其管理機構為受我國監理之金融機. 構或設立於我國境外，且 ... 三）金融機構防制洗錢辦法第3條第4款第2目等規定所稱代理人之定義，證. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 防制洗錢/打擊資恐｜常見問題單元 - 富蘭克林‧國民的基金 的相關結果
此外，若金融機構內部政策之修訂而認為先前審查所獲得之客戶審查資料有需要不足、需要徵提時，仍需請客戶配合提供更新之審查資訊，以確保客戶所進行之交易與客戶及其業務、 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 法人戶應檢附之表單及相關文件 的相關結果
6.受我國監理之金融機構及其管理之投. 資工具. □ 2.我國公營事業機構 ... 帳戶持有人為消極非金融機構實體，或由另一金融機構管理且非位於應申報國或參與國之投資 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 下列之金融機構何者適用洗錢防制法 的相關結果
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具 。 7. ... 本辦法用詞定義如下： 一、金融機構：包括下列之銀行業、證券期貨業、保險業及其他經金融監督管理 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 衍生性金融商品證照 - Maxprint 的相關結果
考試單位： 台灣金融研訓院考試科目：衍生性金融商品概論與實務通過 ... 衍生金融负债反映公司衍生金融工具业务中的衍生金融工具的公允价及其变动形成 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 觀點投書：揭露實質受益人資訊，順應防制洗錢犯罪的潮流 的相關結果
我國 「金融機構防制洗錢辦法」中的第2條對「實質受益人」有如下的定義：「對 ... 很顯然這法條有瑕疵，此處的徵求人應該要改為”徵求人及其關係人”。 ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 下列之金融機構何者適用洗錢防制法 的相關結果
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具 。 7. 設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（ fatf ）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 防制洗錢與打擊資恐法令及實務 的相關結果
關於我國的國家洗錢資恐風險評估報告，在洗錢風險評估部分進行資料蒐集，所考量 ... 依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 防制洗錢及打擊資助恐怖主義宣導2018/04/30 - 大展證券 的相關結果
若我國於107年APG第三次相互評鑑之績效不佳，將使我國資金匯出入大受影響、金融機構在海外的業務受到限縮、國人赴海外投資遭受嚴格審查等種種不利結果，我國的國際聲譽與 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 111年防制洗錢與打擊資恐焦點速成 [銀行招考] 的相關結果
(2)客戶職業與行業之洗錢風險:依據銀行所定義之各職業與行業的洗錢風險,決定客戶職業與行業的風險評分。 ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 111年洗錢防制法大意考點破解+題庫[郵政招考] 的相關結果
依金融機構防制洗錢辦法第2條第2款:本辦法用詞定義如下:二、一定金額:指新臺幣五十萬元(含等值外幣)。 35 (A)。 ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 112年防制洗錢與打擊資恐7日速成[金融證照] 的相關結果
33 (D) (A)證券業仍有違法情形,如內線交易或市場操縱,故仍有相當的洗錢及資恐風險。(B)依中華民國證券商業同業公會 ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。 7. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 112年防制洗錢與打擊資恐(重點整理+試題演練)[金融證照] 的相關結果
(2)客戶職業與行業之洗錢風險:依據銀行所定義之各職業與行業的洗錢風險,決定客戶職業與行業的風險評分。 ... 受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。7. ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 自比特幣技術的特徵論虛擬貨幣的法律特性及其相關議題 的相關結果
5.1.3 發行的監理關於「誰可以發行(虛擬貨幣)」乙節,經檢視我國現行法規規範所及, ... 民國108年7月30日金融監督管理委員會預告修正「電子支付機構管理條例」(及 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 投資人權益暨防制洗錢宣導 - 富邦證券 的相關結果
依證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第六條第三項規定，證券期貨業應由董事長、總經理、稽核主管、防 ... ... <看更多>
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具定義 在 法規內容-有關金融機構防制洗錢辦法第3 條第7 款第3 目適用 ... 的相關結果
受我國監理之金融機構及其管理之投資工具 。...」 ，臺灣證券交易所股份有限公司、臺灣期貨交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及臺灣集中保管結算所 ... ... <看更多>