關於 顧客為信託之受託人時應確認下列何種對象並揭露為實質受益人 ，我們在網路上蒐集到這些相關的討論、資訊與評價

#11. 銀行業防制洗錢及打擊資恐 - 檢查局

七、. 第四款第三目規定於客戶為法. 人、團體或信託之受託人時，應. 瞭解客戶或信託之所有權及控制. 權結構，並透過下列資訊，辨識. 客戶之實質受益人，及採取合理. 措施 ...

#12. 顧客為信託之受託人時應確認下列何種對象並的問題包括PTT

顧客為信託之受託人時應確認下列何種對象並 的問題包括PTT、Dcard、Mobile01，我們都能挖掘各種有用的問答集和懶人包 · 接下來讓我們看這些論文和書籍都說些什麼吧： · 除了 ...

#13. 法規名稱： 金融機構防制洗錢辦法 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

七、第四款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證： （一） ...

#14. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務 - 保險犯罪防治中心

(B)金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢風險，並採取適當防制洗錢措施，以有效降低此類風險 ... (D)小明銀行為信託專戶之受託人，且具有帳戶實質控制權. 【C】55.

#15. 下列何者不得免辨識實質受益人 - 博碩士論文下載網

博碩士論文下載網，顧客為信託之受託人時應確認下列何種對象並揭露為實質受益人,顧客為獨資合夥等團體組織則無需辨識實質受益人,免辨識實質受益人九類,洗錢防制法規範 ...

#16. Part II：職業道德 - 證券暨期貨市場發展基金會

(2) 32 金融從業人員推廣投資型業務時，下列何種行為是正確的？(1)為提高客戶收益， ... 益之上(2)受託人必須揭露與客戶的利益衝突(3)受託人應公平對待所有客戶，不.

#17. 壹 - 吉便屋

(5) 信託及公司服務提供業. 信託及公司服務提供業為客戶準備或進行以下活動/交易時,適用防制洗錢及打擊. 資恐之規範: (a)擔任法人登記成立之名義代理人;. (b)擔任或安排 ...

#18. 如有任何疑義 - 行政院公報資訊網- nat.gov.tw

六、第三款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：.

#19. 疑似洗錢或資恐交易態樣系統監控研究

為強化證券商洗錢防制與打擊資恐效能，我國主管機關於106年 ... 認客戶身分程序應以風險為基礎，並應包括實質受益人之審查。」我 ... 交易對象為金管會函轉.

#20. 主題一投資型保險概論（共403 題） （ C ）1.下列何者非投資 ...

（ A ）6.指數年金之投資收益與一般市場利率呈何種變動？ (A)反向(B). 正向(C)無關(D)一定比例遞增。 【解析】指數年金又稱之為市場價值年金，利息之計算與年金給. 付和 ...

#21. 集中市場

( 1 ) 29 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？ ... ( 2 ) 96 洗錢防制法規定金融機構對於達一定金額以上之通貨交易，應確認客戶身分及留存交易. 紀錄憑證，並 ...

#22. 國泰世華商業銀行特定金錢信託投資國內外有價證券信託契約 ...

及結構型商品等，並為信託財產之管理及處分。 ... 一、 委託人以信託資金交付受託人投資境外基金、國外有價證券、國內基金及結構型商品 ... 第九條投資確認及其他通知.

#23. Part II：職業道德

金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時，下列何種行為是被禁止的？ ... (2)受託人必須揭露與客戶的利益衝突(3)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶.

#24. Part II：職業道德

金融從業人員於保險業務員登錄後，應專為下列何者從事保險招攬？ (1)自己(2)要 ... 之上(2)受託人必須揭露與客戶的利益衝突(3)受託人應公平對待所有客戶，不得偏.

#25. 防制洗錢術語表 - ACAMS

反洗钱(AML) 代表什么？ 防制洗錢控制措施的意圖，在於阻止金融犯罪分子將非法資金偽裝成合法資金。金融機構和其他受監管實體必須制定強有力的計畫，據以防範、偵查並 ...

#26. 客戶重要權益提醒 - 元大銀行

戶登記身分，並應於具控制權股東身分發生變動時或每次股東會後向貴行更新實質受益人資訊及提. 供持有無記名股票達一定比率以上股東之資料，以確保實質受益人之更新。

#27. 財富管理權益手冊 - 元大證券

申購時之手續費分成(非屬於委託人應支付予受託人的費用，而屬於交. 易相對人(如基金公司) 應支付予受託人的報酬). ○ 手續費分成：年費率為0~5%. ○ 計算方式：以信託本金 ...

#28. ATTORNEYS-AT-LAW - 恆業法律事務所

為了能夠在英國對一般投資大眾(包括非專業. 投資人)銷售結構型商品,該結構型商品應為規. 範於經核准之公開說明書內之金融商品,且於. 該結構型商品銷售之前, ...

#29. 金融商品銷售適合性原則之法制分析 - 高大法學論叢

申言之，關於後者，經紀人對顧客進. 行證券推介時，其需已經評估，認該有價證券為適合該客戶者，否則，即. 屬違反其公允交易之義務，客戶得據為求償之基礎，並可能違反美國 ...

#30. 專業職(二)內勤|歷屆題庫|110年|洗錢防制法大意(110年新制考科)

金融機構辦理下列何種保險商品時，應辨識及驗證實質受益人身分？ (A)財產保險. (B)傷害保險. (C)健康保險.

#31. 第參章我國銀行銷售金融商品之行為規範與受一般投資人委託 ...

紹銀行於銷售金融商品時應遵守之原則，與在我國現行法制下，銀. 行應遵循之銷售規範，並介紹主管 ... 說明義務之內涵；其三，資訊揭露及說明應以何種方式呈現，利用.

#32. 106 年彰化銀行新進人員甄試試題 - 公職王

金融機構對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成. 員及有密切關係之人，應以下列何者為基礎，執行加強客戶審查程序？ 客戶職務高低及 ...

#33. 審計學測驗題庫彙編01(91-103年)(解答隱藏版)

所有選項均未作答或答錯多於二個選項（不含二個）者，該題以零分計算。 20.查核人員為確定受查者所提供關係人資訊之完整性，通常可執行下列何項查核程序？ 本題 ...

#34. 開戶總約定書 - 玉山銀行

第9 條(終止支票存款往來約定之處理). 一、 立約人被列為拒絕往來戶，或因其他情事終止支票存款往來之約定時，立約人應返還剩餘空白票據並結清帳戶。 二、 除法律另有規定 ...

#35. 東吳大學法學院法律學系碩士在職專班財經法律組碩士論文

適合性原則與說明義務實質上屬於金融服務業者所負受任人或受託人義務 ... 於進行投資顧問業務時，應為顧客之利益，而忠實地、以善良管理人之注意程度，. 執行其業務。

#36. (二合一_載具110.01.01 版) - 中國信託證券

八、中國信託金融控股股份有限公司客戶資料保密承諾（110.01.01 版）. 貳、證券開戶契約：. 一、委託買賣有價證券受託契約（109.06.05 版）.

#37. 通則第一節存款經辦員應有之認識 - 鶯歌區農會

至所開設帳戶並以活期存款、活期儲蓄存款及定期存款為限。惟經財政部核准在臺設有代表人辦事處之外國銀行、外國證券商及外國保險公司得開設支票存款戶。

#38. 開戶總約定書 - 花旗銀行

未成年人申請開立支票存款以外之其他存款帳戶，應經其法定. 代理人書面同意。客戶為法人時，應提供實際受益人或具控制權人之身分識別及驗證資訊與文件。為防止人頭帳戶、 ...

#39. 悠遊付特約機構契約書

六、甲方有下列情形之一者，乙方對信用卡款項代理收付交易無付款之義務，若乙方已為給付者，甲方負返還之責。乙方. 並得自應支付予甲方之任何請款金額或應付款項或自甲方 ...

#40. 業務FAQ-信託 - 臺灣土地銀行

(2)簽訂信託契約時委託人一併交付下列信託財產並辦理信託移轉登記(作業需約10日)。 土地、房屋權狀正本。 印鑑證明(每一地政事務所乙張)及最近1期已繳納之房屋、地價稅單 ...

#41. 法務部639 17、海委會655 18、中央銀行660 19、退輔會663 ...

提高保險業投資期貨信託基金受益憑證及指數股票型期貨信託基金之投資額度，提高 ... 銀行之設立，發起人應於主管機關規定之期限內檢附下列書件各三份，向主管機關申請 ...

#42. 商品（服務）禮券規範與管理之研究 - 行政院消費者保護會

預售商品憑證時，享有一定折扣之利益，以此增加顧客購買意願，並可將之. 轉交於他人或日後使用，減少現金 ... 發行人應依下列所列方式，選擇其一方式負履約保證責任：.

#43. 開立帳戶總約定書（編號 - 永豐銀行

客戶如為未. 成年人，不得開立支票存款戶，且申請開立支票存款戶以外之其他各類帳戶，應取得法定代理人共同書面同意。外國人開戶時，則另應. 遵守主管機關之相關法令規定 ...

#44. 號 - 臺灣臺北地方法院- 司法院

(d)擔任或安排他人擔任信託或其他類似契約性質之受託人或其他相同角色, ... 在確認法人(機構)之實質受益權時,指定之非金融事業或人員可以諮詢登記機關.

#45. 第一金年輕‧新生活傘型證券投資信託基金公開說明書

基金交易係以長期投資為目的，基金買賣係以自己之判斷為之，投資人應瞭解並承擔交易. 可能產生之損益，且最大可能損失達原始投資金額，不宜期待於短期內獲取高收益。任何.

#46. 金融監督管理委員會 - 立法院

(二)中華民國信託業商業同業公會依「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法(簡稱信託 ... 推介對象為非專業投資人者，證券商並應遵守下列事項：…

#47. 綜合帳戶開戶檢核表 - 鉅亨買基金

實質受益人 或高階管理人員之身分證正反面影本. □ 開戶/交易被授權人身分證正反面影本. □ 約定帳戶存摺封面影本. ※若為無摺帳戶，請提供網銀畫面，需有客戶姓名、 ...

#48. 摩根泛亞太股票入息證券投資信託基金公開說明書

險、透過中港通投資大陸股票市場之風險等；或可能因受益人大量買回，致延遲 ... 或其他經金管會核准交易之證券相關商品，處理本基金資產之匯入匯出，並應符合中華民.

#49. 中華郵政股份有限公司110 年職階人員甄試試題

我們可以將組織內成員分為作業人員與管理者兩類，下列何者為管理者的工作？ ... 金融機構辦理下列何種保險商品時，應辨識及驗證實質受益人身分？ ①財產保險.

#50. 關於禁止私的獨占及確保公平交易之法律第一章總則

違反第三條或前條規定之行為已經終止，公平交易委員會於必要時，仍得依. 第八章第二節規定之程序，命下列之人通告周知該行為已經終止，或其他為確保. 該行為已經被排除之 ...

#51. 政事型特種基金之預算及績效管考制度研究

基金採用何種會計基礎，(3)如何建立政事型特種基金績效衡量指標及考 ... 信託與存款基金（Trust and Deposit Funds）：為政府以受託人或保管. 人身分持有處理之基金， ...

#52. 台中銀台灣優息證券投資信託基金公開說明書

※為避免因受益人短線交易頻繁，造成基金管理及交易成本增加，進而損及基金長期. 持有之受益人之權益，並稀釋基金之獲利，本基金不歡迎受益人進行短線交易。 ※本基金投資無 ...

#53. 監理門診FAQ - 金融科技創新園區| FinTechSpace

或提供資訊技術予金融機構，由金融機構提供客戶交易下單等服務？ 若FinTech新創團隊在其官網提供交易介面，直接讓投資人辦理下單買賣，涉及經營證券 ...

#54. 伍、受託買賣國內及外國有價證券開戶契約

第十一條委託人不按期履行交割代價或交割證券者，即為違約，玉山證券應依證券交易所「證券經紀商申報. 委託人遲延交割及違約案件處理作業要點」規定申報違約，並代辦交割 ...

#55. 「銀行防制洗錢注意事項」範本 - 中華民國信託業商業同業公會

七、第三款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：. (一) ...

#56. TECHNICAL COMPLIANCE ANNEX 技術遵循附件 - 月旦知識庫

並確認當懷疑有ML 或TF 時，不允許FI 和DNFBP 適用這些簡化措施。 ... 標準10.11 - 客戶為信託之受託人時，金融機構必須取得資訊以辨識信託的BO，並採取合理措施.

#57. （節譯文）

總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊並由總代理人或銷售機構交 ... 係由野村資產管理英國有限公司代表本基金為之，並為獲准在英國辦理之金融促銷。

#58. 瀚亞亞太基礎建設證券投資信託基金公開說明書

(3)為避免因受益人短線交易頻繁，造成基金管理及交易成本增加，進而. 損及基金長期持有之受益人之權益，並稀釋基金之獲利，本基金不歡. 迎受益人進行短線 ...

#59. 網路銀行銷售共同基金之研究

受益人 ，再另發給投資人受託銀行本身之信託憑證，表彰投資. 人之受益權利，亦即於此種銷售模式中，投資人雖為共同基金. 實質之受益人，但名義上之基金受益人則為受託 ...

#60. 憑證預收款信託契約

甲方將發行標的憑證所得之全部預收款項交付信託時，該信. 託之受益人為甲方，乙方係為甲方而非甲方所發行標的憑證之持有人管理處分信. 託財產，惟甲方發生歇業、解散、重整 ...

#61. 洗錢防制法及相關規定問答集

洗錢防制法為什麼規定金融機構必須進行確認客戶 ... (1)依據國際標準，金融機構執行確認客戶身分程序，應確認下列. 事項，並請客戶提供 ... ③確認客戶的實質受益人。

#62. 特定金錢信託投資國內外有價證券 - 彰化銀行

委託人就信託資金為運用之指示時，應依受託人之作業規定，於. 受託人信託業務交易截止時間前填寫相關申請文件並經受託人同意後辦理。且依投資標的. 之特性(如涉及國外有價 ...

#63. 保險證照免費輔導_最新金融證照共同科目模擬測驗與下載

金融從業人員於保險業務員登錄後，應專為下列何者從事保險招攬？ ... 金融從業人員推廣投資型業務時，下列何種行為是正確的？ ... 受託人必須揭露與客戶的利益衝突.