一般自行查核報告及相關工作底稿，有未將「辦理大額交易，是否有提現為名、轉帳為實之情事」、自動櫃員機安全維護管理 ... 抽樣不符所訂原則或未填寫實際抽樣情形。 ... <看更多>
「自行查核抽樣原則」的推薦目錄：
自行查核抽樣原則 在 銀行稽核工作考核重點及加分項目(適用未採行風險導向內部 ... 的相關結果
(1)內部稽核單位是否覆核各單位自行查核報. 告，並將自行查核辦理情形納入查核項目（如. 查核範圍是否涵蓋全盤業務、抽樣是否符合所. 訂原則、是否留存 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 讓抽查不再只是抽查－導入風險管理的查核機制 的相關結果
案）由承辦同仁及科長自行選. 案，至「採購稽核」則按中央 ... 查核。 2. 重大性原則：金額. 達1 千萬元以上之案. 件，優先列入查核。 ... 行查核，結合統計抽樣方. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 行政規則 的相關結果
9 自行查核督導。 考核重點：. (1) 內部稽核單位是否覈實督導各單位辦理自行查核（如查. 核範圍是否涵蓋全盤業務、抽樣是否符合所訂原則、是. 否留存工作底稿及查核 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 的相關結果
銀行業應建立自行查核制度。各營業、財務、資產保管、資訊單位及國外營業單位應每半年至少辦理一次一般自行查核，每月至少辦理一次專案自行查核。但已辦理一般自行 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 抽核樣本的數量@ Hansen 內部稽核(許瀚升) :: 隨意窩Xuite日誌 的相關結果
A君都先對查核範圍評估一下風險再來決定抽多少樣本數，抽樣的方法每個主管有不同的做法，唯一相同的是，把母體、樣本數、資料來源、時間等寫清楚。 第一任 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 日盛金融控股股份有限公司稽核規則 的相關結果
稽核處辦理一般查核，其內部稽核報告內容應依受查單位之性質，分別揭露. 下列項目：. 一、查核範圍、綜合評述、財務狀況、資本適足性、經營績效、資產品質、. 股權管理、 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 稽核講義 - 農業金融局 的相關結果
指派自行查核人員時，應考慮之原則如下: 一、以曾受過稽核或自行查核專業訓練者為最佳人選。 二、應對指定查核項目業務熟悉之非經 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 保險業稽核工作考核重點及加分事項 的相關結果
評分原則. 配分. 一、內部稽核組織與制度. 20％. (一)人力配置及專業度 ... 詳實揭露查核範圍及抽樣資料。 ... (2)內部稽核單位是否持續對各單位自行查核人. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 保險業稽核工作考核要點 的相關結果
(一)考核方式以實地查核為主,另參考單一申報窗口內部稽核陳報事項之審. 核情形。 (二)考核頻率原則每年辦理一次。 考核項目(考核重點及 ... (3)評估自行查核辦理情形。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 午資開發股份有限公司實地查核內部稽核報告 - 台灣人壽 的相關結果
目前午資公司相關作業有內部稽核規範尚未釐訂查核抽樣原則與標. 準、專業顧問之遴選評估紀錄未完整 ... 前次內外部查核（含會計師、內部稽核及自行查核）所列之各項. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 其抽樣原則應以隨機抽樣方式辦理查核。(A)O(B)X-阿摩線上測驗 的相關結果
22.辦理自行查核作業，其抽樣原則應以隨機抽樣方式辦理查核。 (A)O (B)X. 公職◇銀行內部控制◇法規- 103 年- 103 稽核查核法規遵循測驗題庫（四）：自行查核#25061. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 稽核 的相關結果
金融業內部稽核工作執行彈性，金融監督管理委員會在秉持差異化監理原則下，針對符 ... 稽核人員研習班(內部自行查核主管) ... 自行查核的規劃執行實務（含抽樣）. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 單位： 的相關結果
法令遵循自行評估表. 單位：稽核單位 適用範圍：□ ... 評估週期：每年至少一次(註) 抽測比例/人數：依自行評估程序辦理 評估日期： ... 抽樣查核案件是否依規定辦理。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 銀行稽核 的相關結果
[ 編輯] 銀行稽核的原則為提高稽核工作的效果，必須堅持以下原則： 1、 ... A ：各查核項目之抽樣原則及比率，係由各銀行參酌審計方法自行訂定，惟應 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 P91 不定期性指定項目電支機構自行查核工作底稿 的相關結果
篩選20 筆查詢紀錄為查核資料；抽樣方式為電腦隨機抽樣。 三、資料揭露期限. 本項資訊可查詢期間，原則上為每年度查核報告之報送期限。 四、查詢輸入方式. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 臺灣金融控股股份有限公司內部稽核準則 的相關結果
位訂定自行查核內容與程序，及各單位自行查核之執行情形， ... 質對於自行查核人員持續施以適當查核訓練。 第八條內部稽核人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 國立政治大學112 年度內部稽核計畫 的相關結果
主管機關或校內單位組織建議查核事項. 四、稽核項目. 參考風險評估結果，並依稽核目標與抽樣原則，擇定112 年度稽核項目，. 請詳附件。 五、稽核期間. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 政府內部稽核之推動 - 行政院主計總處 的相關結果
估計畫單位於X年12月15日前彙整自行評估結果，提經內部控制. 或內部稽核相關會議審議通過後，簽報 ... 採全查或抽樣方式取得查核過程所需之紀錄、公文、教材或作業規定. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 會計師檢查票券金融公司內部控制制度 的相關結果
(四) 就授信政策中對原則禁止例外放行之授信，是否明定執行定期追蹤檢討？ ... 併同票債券次級市場交易循環之抽樣查核程序（依其控制頻率抽樣），就成交利率若超過交易 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 ISACA ITAF運用在GRC的實務探討 - 中華民國電腦稽核協會 的相關結果
金融控股公司及銀行業應建立自行查核制度、法令遵循制度與風險管 ... 內部稽核人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事： ... 決定抽樣範圍. 風險導向稽核計畫. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則 的相關結果
銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則 ... 理單位負責抽樣查核。 (五) 建立銀行與客戶約定 ... (一) 建立銀行內部自行查核機制，定期或不定期抽查理財專員. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 修平科技大學內部稽核基本作業流程及實務技巧 的相關結果
五個組成要素以及其相關之原則 ... 依據風險評估結果，排定各流程之查核優先順序，編製年度稽核計畫 ... 抽查樣本：受查期間所有退休申請案，依抽樣原則抽取受查之. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 糾正案文 的相關結果
... 大目標及包含5大原則，並涵蓋所有營運活動；此外須建立內部稽核制度、自行查核 ... 並抽樣檢視實際運作情形，前開實地檢查抽核之案件，係依檢查行前規劃之查核重點 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 內部稽核| 誠品線上 的相關結果
... 第二節、新ERM（2017）對內部稽核關鍵影響第三節、風險管理政策與指導原則第六章 ... 抽樣風險與非抽樣風險第十二章自行查核第一節、自行查核概念第二節、自行查核 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 財政部主管法規共用系統-最新訊息內容 的相關結果
研究機關(單位)申請運用本部授權本中心開放研究之「抽樣資料庫」者，依本 ... 資通營運組每二週辦理自行查核作業，指派專人查核「高權限指令作業監控室使用電腦登記 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 臺中市烏日區公所內部控制自行評估表 年度評估單位 的相關結果
為確保自行評估之有效性，各單位佐證資料之蒐集原則應 ... 定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊安全稽核、政風查核（含廉政風險評估）、政府採購稽核、. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 銀行內部控制與內部稽核證照(消費金融)|歷屆題庫|第35期 的相關結果
(C)銀行業應建立自行查核制度，自行查核報告應作成工作底稿，併同自行查核報告及相關 ... 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」，下列何者應核准並 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 政府內部稽核實作範例 - 秘書室 的相關結果
其中機關內部控制制度之作業項目，原則擇定至少三分之一進. 行稽核，以確認各項控制重點之 ... 期間配合○○機關內部控制小組內部稽核工作分組查核需要，提供稽核所需. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 李寶珍《內部稽核Internal Audit》 - 翰蘆圖書出版有限公司 的相關結果
第一節、方法之種類第二節、抽樣之方法第三節、抽樣風險與非抽樣風險 第十二章自行查核 第一節、自行查核概念第二節、自行查核作業第三節、自行評估實例 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 台灣金融研訓院第26 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題 的相關結果
依「巴塞爾銀行監理委員會」發布之「銀行法規遵循功能指導原則」，銀行之法規遵循制度應由下列何者負責 ... (1)選定查核項目及範圍(2)選定自行查核日期(3)分配查核工作. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範修正條文對照表 的相關結果
三）建立證券商內部自行查核機制，定期或不定期抽查財富管理業務人員辦公處所， ... 年度方式，主動進行客戶帳戶交易明細及餘額確認機制，並由管理單位負責抽樣查核。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 內部稽核實施細則 的相關結果
一、帳務查核：凡有關財務管理及會計制度等，以查核帳簿單據等屬之。 ... 公司內部稽核單位應覆核各子公司所陳報之稽核報告或自行檢查報告，並追蹤其內部控. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 第一章內部稽核制度 的相關結果
七、自行評估及內部控制制度聲明書 ... 重點項目辦理，餘未查核項目應依風險評估結果進行查核為原則。 ... 抽樣比例或數量，以及上次查核應行改進事項之跟催。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 管理系統驗證機構資通安全管理法驗證方案特定要求 的相關結果
抽樣 。驗證機構併同執行ISO/IEC 27001 及資安法驗證方案稽核時，各項驗證 ... (1) 本抽樣原則係用於資通系統防護基準查核，並以自行或委外開發之核心 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策 - 華南金控 的相關結果
舉行第五屆董事會第3次獨立董事座談會，其溝通事項為104年內外部稽核查核主要檢查 ... 另本公司為落實本公司及子公司自行查核制度，業已訂定「自行查核作業要點」，由 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 全民健康保險監理委員會全民健康保險財務帳務稽核作業建置 ... 的相關結果
(4) 審查各單位辦理之自行查核作業：審查各單位自行查核報告（每. 年至少二次，審查時間並無規定，以上半年及下半年度各一次為. 原則）。 (5) 抽樣查核欠費轉銷呆帳 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 內部控制制度聲明書暨內部控制制度評估報告書 的相關結果
二、 查核程序：. （一）抽樣檢視不動產管理機構提供予受託機構投資建議之書面文件. 或內容，是否符合不動產證券化條例 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 企業內部稽核人員職能基準 的相關結果
P2.1.4 以3E 原則【註8】、二階段【註9】抽樣提問方 ... P2.2.2 與受查單位就年度稽核項目查核結果充分 ... P3.2.1 協助企業內各部門/單位每年至少辦理自行. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 公司治理- 履行誠信經營情形 - 保險業公開資訊觀測站 的相關結果
本公司就落實誠信經營原則已訂定下列規範，以使全體同仁有所遵循，並能妥善 ... 年度自行查核項目；另就「保費收入及付佣作業」，已納入財務部111年度自行查核項目。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 內部稽核工作內容 的相關結果
內部稽核作業辦理原則： 於工作結束後二個月內完成稽核結果表，但得視情況調整期程。 ... 辦理放款品質之查核未就應予評估放款案件抽樣查核。 查核缺… ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 新光人壽資訊公開其他記載事項 的相關結果
限公司查核抽樣制. 度」，並經總稽核核准後 ... 稽核單位與自行查核所提. 列之檢查意見或查核缺失 ... 失抽樣原則，期以適時. 提出警訊防止有價證. 券虧損持續擴大。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 台灣金融研訓院第35 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題 的相關結果
(3)銀行業應建立自行查核制度，自行查核報告應作成工作底稿，併同自行查核報告及相關 ... 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」，下列何者應核准並 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 稽核技巧 的相關結果
J. 控制自行檢查 ... 財務上增進效率與減少不經濟支出之查核及建議。 ... 基本原則. 內部稽核人員應遵守下列原則：. 1）誠正：內部稽核人員之誠正樹立了他人之信任， ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 TOSHMS事業單位內部稽核員訓練 - 中小企業安全衛生資訊網 的相關結果
適用範圍－提供指導有關於稽核的原則、管理稽核方案、執行品 ... 應查核之文件紀錄包括：各種工程技術文件、圖表之完整性 ... 稽核之任何發現，均是抽樣之結果. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 《審計學(包括政府審計)》 - 高點教育出版集團 的相關結果
受查者所採用之會計原則變動且對財務報表有重大影響。 ... 三、查核人員採用貨幣單位抽樣(Monetary Unit Sampling, MUS)，並決定以機率與大小成比例. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 ISMS內部稽核實務演練 的相關結果
性的查核，以辨別作業活動及相. 關結果是否符合原先計畫內容，. 博創資訊 ... 3、強調稽核乃以抽樣方式進行，若無不符 ... 3、違反ISO 27001之原則性應作為事項。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 永豐金融控股股份有限公司內部控制制度聲明書 的相關結果
4. 內部稽核: 配合房貸壽險內控機制改善進行修訂查核. 底稿、抽樣標準及手冊等內控點查核措施強. 化。 5. 強化同仁法令遵循觀念: 1.~5.已完成改善。 1 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 台灣金融研訓院第34 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題 的相關結果
(3)自行查核所發現之缺失，應由查核人員負責辦理改善. (4)自行查核發現之缺失，口頭 ... 意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問，適時提出說明，係屬於下列何種原則？ ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 如何訂定政府內部控制制度整體層級有效性判斷參考項目 的相關結果
政風查核、政府採購稽核、事務管理工作檢核、內 ... 「各機關內部控制制度自行評估原則」為協助各機關 ... 隨機抽樣方式，自母體抽核一定之樣本數量作為佐. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 列印 - 中央銀行法令規章查詢系統 的相關結果
第五條本行對本國金融機構之檢查頻率如左： 一、總機構：以一年一次為原則，但得視 ... 檢查： 一、督導檢查：督導各金融機構建立及健全內部稽核制度，加強自行查核。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 廠場取樣隨時查驗作業程序 - 經濟部標準檢驗局 的相關結果
(3), 隨時查驗申請書及生產廠場編號方式依「隨時查驗案件編碼原則（表RI-07）」辦理。 ... 受委託執行工廠實地查核之檢驗機關完成實地查核後，將「生產廠場基本 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 法規內容-教育部委託會計師專案查核學校財團法人及所設私立 ... 的相關結果
本作業原則。 ... 六、 會計師在進行查核作業前，應先行瞭解學校法人及所設私立學校之 ... 例如自行舉辦考試之試務費收入，私立學校福利社、實習商店、餐 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 執行機構進行人體研究案件稽核辦事細則 - 長庚醫院 的相關結果
抽核件數計算原則：前一年度經IRB 審查 ... 填寫說明自行查核填寫. 範例. 附註. 自行查核. 查核結果. 1.1試驗主持人瞭解 ... 當日抽樣受試者進行訪談. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 甲級廢棄物清除人員公共工程品管員、工業用密封性游離輻射 ... 的相關結果
稽核AUDIT; 定義： 以系統化、獨立審查方法來驗證(verify)以建立原則或 ... 限制下需要由查核記錄等文件審查方式先初步瞭解其規定與執行狀況，然後用抽樣查核方式來 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 內部控制制度之推動 - 臺北市首座- 台北市政府 的相關結果
三）訂頒「臺北市政府稽查所屬各機關實施內部控制成效作業原則」.....24 ... 透過自行查核機制並檢討改善內部控制制度，提升執行績效 ... 2、檢驗抽樣管控不嚴. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 地籍圖重測委託辦理查核作業手冊 - 內政部 的相關結果
附錄一地籍圖重測成果抽樣查核計畫表………………………31 ... 次抽樣等三類為原則。抽樣查核之數量（ ... 工務單位如將都市計畫樁清理、補建工作自行委託其他廠商辦理，地. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 會計師辦理保險業內部控制制度查核作業範例 的相關結果
附件一會計師查核保險業內部控制制度之查核程序範例…....7 ... 受查公司自行評估內部控制制度時所蒐集之證 ... 參考法規：保險業業務人員酬金制度應遵行原則）. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 進入金融業不可不知的「自行查核制度」--法遵自查 的相關結果
最高主管應指派自行查核主管一人，負責統籌、計劃、監督、執行自行查核工作，得設置「自行查核助理或小組」協助。 · 自行查核主管為非必要設置職位。 · 查核 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 102 年公務人員高等考試三級考試試題 - 公職王 的相關結果
受查者所採用之會計原則變動且對財務報表有重大影響。 ... 三、查核人員採用貨幣單位抽樣（Monetary Unit Sampling, MUS），並決定以機率與大小成比例. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 102.09.17有關「工程施工查核小組查核取樣檢驗作業原則 ... 的相關結果
10200327560_艾交康_查核取樣檢驗作業原則_抄件. pdf(90.39 KB). 日期：102-09-23; 發布單位：工管處四科; 聯絡人：張易文; 聯絡電話：02-87897728 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 企業永續發展/治理面/公平待客與隱私保護 的相關結果
配合金融監督管理委員會推動「金融服務業公平待客原則」，第一金控除訂定「誠信 ... 應將個人資料保護程序納入內部控制制度，且定期辦理自行查核，以確保政策之落實。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 111 學年度內部稽核計畫 的相關結果
為控制學校風險，本校採取「判斷抽樣法」進行稽核抽樣，所依據之標準如下：. 判斷項目. 判斷標準 ... 期中查核經費支用與管理執行進度每年7-12月，12月完成期中報告。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 【校務基金內部稽核】 - 國立臺北科技大學 的相關結果
稽核已稽核之17 項作業項目，剩餘23 項中依108 年內部控制自行評估及 ... 原則上以查核107 年度(107.1.1-107.12.31)各業務項目資料為主要範圍。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 目錄 - 產銷履歷農產品資訊網- 的相關結果
3 驗證農產品認證機構許可及查核管理辦法. ... 機關得公告自行或指定機關（構）、法人於一定期 ... 3.3 驗證機構執行抽樣，應訂定抽樣原則，其程序與數量需達. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 地方特考會計審計學考試準備方法重點總複習 - 保成 的相關結果
如受查者自行保管之存貨對財務報表係屬重大，查核人員應藉由下列程序對其 ... 前任會計師與管理階層相互間對會計原則、查核程序及其他有關之重要事項 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 銀行內部控制與內部稽核#34 - Quizlet 的相關結果
(1)自行查核日期應事先保密(2)為增進查核技巧，應由同一人連續查核同一項目(3)自行 ... 依主管機關規定，原則上凡積欠貸款本金超過清償期限幾個月以上，而未辦理轉期或 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 台灣醣聯生技醫藥股份有限公司內部稽核實施細則 的相關結果
(三)覆核各單位及子公司所陳報之稽核報告及自行檢查報告，並追蹤其內部控制缺失及異常 ... 以膽大心細之查核原則為出發點勇往直前，立場則應超然獨立。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 義守大學管理學院管理碩士在職專班 的相關結果
度自行評估原則」、「內部控制制度設計原則」、「內部稽核範例」；金融監督管理 ... 制度查核作業程序」，並每季對上市櫃公司的稽核計畫執行情形進行抽樣查核及實地查. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 實驗室認證規範與稽核作業要點講習 的相關結果
不確定評估原則與範例. DO NOT COPY ... 紀錄應包括對負責. 抽樣、從事每項試驗與(或)校正及結果查核的. 人員之鑑別。 DO NOT COPY ... 檢驗室內部自行執行之稽核. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 南華大學內部稽核手冊 的相關結果
附件二、 教育部獎勵私立大學校院校務發展計畫獎勵、補助經費使用原則.. 38 ... 二、目的：定期追蹤年度內部控制稽核報告揭露之缺失改善情形，並持續查核各. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 治理面 - 彰化銀行 的相關結果
範納入本行業管單位法令遵循事項，每半年辦理法令遵循自行評估作. 業，以筆試或抽樣查核方式確認相關人員對於法令規定之了解及相關作. 業之合規情形。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 20161123調整法令遵循手冊1050808 的相關結果
一、內部稽核制度：設置稽核人員，負責查核各單位，並定期評估營業單位自行評估辦理績效。 ... 稽核人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事：. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 國家運動訓練中心內部稽核作業規章 的相關結果
稽核人員於執行稽核工作過程中，應恪遵下列原則：. 對於所查核之事項，應作成「稽核紀錄」及「稽核報告」。 執行稽核時，應依據各項有關規章辦理，超然行使職權。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 如何規劃機關資安稽核 的相關結果
法、訪談法、實地檢閱法－主要以抽樣法為主、邏輯驗證法。 稽核程序書面化，包括稽核計畫應 ... 自行整理. 稽核報告產出後，必須提報給管理階層，以剖析現行的完善性。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 國立嘉義大學內部控制制度自行評估計畫 的相關結果
3. 請填表人於評估說明/改善措施欄敍明評估樣本數，例如108 年8 月至109 年7 月共計有96. 件，依規定抽樣評估15 件(原則上每月2 件)。 附件1. Page 4. 4. 國立嘉義大學內部 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 9 3 年專門職業及技術人員高等考試考試試題 - 志聖文教 的相關結果
所出具的查核報告中，以違反一般公認會計原則為由，對九十一年度的財務報表 ... 在證實測試所使用的統計抽樣方法中，大體上可以分為屬性抽樣之機率與金額大小成比率法. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 健行學校財團法人健行科技大學內部控制及稽核制度相關資料 的相關結果
五、協助審議內部控制制度自行評估作業。 第7條內部稽核作業之範圍如下 ... 本校之人事事項、財務事項、營運事項及關係人交易之事後查核。 ... 抽樣資料：. 稽核發現：. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 110年度內部控制制度自行評估統計表 的相關結果
一、 各業務單位應於110年9月底前完成各業務項目之自行評估作業。 ... 再查主計室之「出納會計事務查核作業」有2項評估不適用，應適時修正本校內部控. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 內部控制自行評估作業程序 - 新北市政府主計處 的相關結果
新北市政府內部控制監督作業原則(108年10月14日修正). 第4點第2款: 自行評估係由內部控制制度中各項控制作業之承辦 ... 控制自行評估作業程序. 13. 蒐集(查核)佐證資料. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 個資保護內部稽核實務演練 的相關結果
性的查核，以辨別作業活動及相. 關結果是否符合原先計畫內容， ... 成立稽核小組之原則. 1、稽核員應與被稽核部門或業務 ... 3、強調稽核乃以抽樣方式進行，若無不符. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 銘旺實業股份有限公司內部稽核實施細則 的相關結果
督促公司各單位及子公司每年定期自行檢查內部控制制度之有效性，再由稽 ... 二、稽核工作每年每項至少查核一次；除專案稽核外，一般稽核係以抽查為原則。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 內部稽核人員訓練稽核技巧 - 環境保護暨安全衛生中心 的相關結果
執行稽核之原則. 9. • Ethical Conduct 道德導向 ... 系統性抽樣，查驗符合法規及系統標準等要求 ... 為了節省時間，可將需要查核的文件記錄下來請受稽核部門準. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 歷史法規 - 通訊傳播法規解釋函令查詢系統 的相關結果
審驗項目及抽樣檢驗原則3.1 本技術規範審驗項目分為一般性審驗、機房端審驗及傳輸 ... 之事業計畫書所載電路出租網路架構為準，並將自行評估測試結果記錄於本書表內。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 行政院衛生署醫院手部衛生認證計畫作業手冊－醫院版 的相關結果
醫院自行. 提報. 2. 手部衛生執行正確率. (1) 由計畫安排之外部稽核員實地稽核單位內 ... 二、 實地稽核時將以隨機抽樣方式選取受稽單位，且科別以盡量不重複為原則。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 臺南市佳里區公所106 年度稽核報告 的相關結果
業務迴避原則方. 式辦理。 ... 稽核項目與查核件數1、稽核項目：擇定4. 項內部控制業務 ... 本年度稽核範圍包括本次新增之缺失，如「自行評估結果所發現缺失及所. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 政府內部控制與監督作業觀念及實務運用 的相關結果
自行 評估：由相關單位依職責分工評估內部控制五項組成要素. 運作之有效程度。 ... 採全查或抽樣方式取得查核過程所需之紀錄、公文、教材或作業規定. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 教育部改善師資經費補助 - 正修科技大學 的相關結果
(2)稽核小組長可以協助把要查核的地方與稽核組員溝通，並 ... 稽核部門主管自行決定參加之人員。 ... (5)原則上由稽核小組負責報告稽核結果，請所有稽核人員發. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 世新大學教育訓練內部稽核實務 的相關結果
抽樣 方式. • 查核 ... 財務簽證會計師查核時，學校提供內部控制制度聲明書所 ... 驗收程序無誤後，保管組於當月依財產編號原則辦理登帳事宜，並產製. ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 內稽查核明細表及工作底稿.docx - 中華民國期貨業商業同業公會 的相關結果
業務及收入循環. 信託業兼營期貨信託事業自行保管信託基金作業查核明細表 ... 六、訂有退休金辦法者，其退休金之帳務處理是否依一般公認會計原則處理。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 第三章內部控制制度之查核第二節自行查核檢查及內部 ... - mywoo 的相關結果
但已辦理一般自行查核、內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一般業務檢查或法令遵循事項自行評估之月份，該月得免辦理專案自行 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 審計學: 高普考．地方政府特考．各類特考．升等升資 - Google 圖書結果 的相關結果
複雜性:會計事項與編表過程愈來愈複雜且會計原則推陳出新,增加了蓄意誤解及無心錯誤風險,因此使用者重視獨立查核人員報告,以確保收到資訊的品質。 4 . ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 臺北市常用法規彙編2016 - 第 1685 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
十查驗:指查核及檢驗。 ... 以風險評估為基礎,符合滿足國民享有之健康、安全食品以及知的權利、科學證據原則、事先預防原則、資訊透明原則,建構風險評估以及諮議體系。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 材料供應計畫與存量管制 - 第 13 頁 - Google 圖書結果 的相關結果
驗收案件其採購金額在查核金額以上者,應報請上級機關、本局會計室及政風室派員監 ... 應報本局會計室及政風室派員監辦;在公告金額十分之一以下者,由 供應廠自行辦理。 ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 行政民主之實踐:社區型議題審議民主公民參與 的相關結果
... 委外辦理審議民主時原則格,並補充流程查核表'俾供機關同仁參照依循有關審議民主 ... 公民可主動報名參加'而公民陪亳與者自行設定議題、參與者係經由隨機抽樣而崖呈 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 解說式─刑事實體法典 - Google 圖書結果 的相關結果
V 中央主管機關對重大或突發性食品衛生安全事件,必要時得依預警原則、風險評估或流行 ... II 前項主動查驗、發布預警或採行必要管制措施,包含主管機關應抽樣檢驗、追查 ... ... <看更多>
自行查核抽樣原則 在 本國銀行內部稽核人員內控內稽在職訓練 - 金管會 的相關結果
二、自行查核與內部稽核查核項目與工作底稿之. 設計、填寫及查核資料之留存. 三、自行查核與內部稽核抽樣方式. 四、查核結果與事實不符之常見原因及改善方式 ... ... <看更多>