金融控股公司自行查核內部控制制度，應先督促其內部各單位及子公司每年至少須辦理一次自行查核，再由內部稽核單位覆核各單位及子公司之自行查核報告，併同內部稽核單位所 ... ... <看更多>
「單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備」的推薦目錄：
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度及內部稽核 的相關結果
自行查核 人員之指派：各銀行營業、財務保管及資訊單位辦理自行. 查核，應由該單位主管指定非原經辦人員辦理並事先保密。 4.自行查核報告及工作底稿保留年限：. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 銀行內部控制三道防線 的相關結果
解析本會102年4月2日函文意旨：. ○ 內控制度包括：. ▫ 第一道防線--自行查核（風險監控）. ▫ 第二道防線--法遵、風險管理（風險監控）. ▫ 第三道防線--內部稽核（ ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 一、稽核人員 - 檢查局 的相關結果
各營業、財務、資產保管、資訊單位及國外營業單位應每半年至少辦理一次一般自行查核，每月至少辦理一次專案自行查核。」。 (2)區域中心及作業中心，仍應就其負責之相關業務 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 國軍退除役官兵輔導委員會中彰榮譽國民之家內部控制制度 的相關結果
自行 評估作業流程新增作業 ... 一、例行監督：由本家內部各單位主管例行督導各項業務，運用政府現有 ... 核紀錄。內部稽核單位應彙整下列內部控制缺失事項及具體興革建. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 臺中市中區區公所內部控制制度 的相關結果
內部稽核工作包括擬定稽核計畫、蒐集及查核稽核佐證. 資料、製作稽核紀錄及稽核報告等事項（詳細作業參考「政府內部控制監督. 作業要點」規定辦理）。另本所政風室、秘書室 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 目錄 - 農業金融局 的相關結果
一、內部自行查核之依據及重要性. 農會漁會信用部應建立內部控制及稽核制度，依據經中央主管機 ... 自行. 查核報告書經單位主管核章後，送交稽核人員陳報總幹事；如. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 行政院公報資訊網 的相關結果
主要修正內容包括：加強遵守法令主管制度功能、增訂風險管理機制、修訂內部稽核單位之查核對象及其頻率、修訂內部稽核人員每年之受訓規定、修訂營業單位襄理及作業主管或 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 第25 條 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局 的相關結果
第 25 條, 銀行業應建立自行查核制度。各營業、財務、資產保管、資訊單位及國外營業單位應每半年至少辦理一次一般自行查核，每月至少辦理一次專案自行查核。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制作業手冊 - 國立臺南大學主計室 的相關結果
主計室. V 配合行政院於104年7月13. 日修訂之「政府內部控制. 制度設計原則」規定，修. 正本校內部控制作業有關. 控制環境、風險評估、資. 訊與溝通及監督作業相關. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 股份有限公司內部稽核查核報告 的相關結果
開戶及帳戶管理作業（含金融消費者保護之管理）查核明細表. 查核結果. 項目. 查. 核 ... 符合主管機關規定之條件，並經權責單位主管覆核後，辦理追加募集。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 遵循PFMI 資訊揭露報告 - 臺灣期貨交易所 的相關結果
期交所的結算交割架構具有堅實的法律基礎及健全的公司. 治理架構，能廣泛管理來自法律、信用、流動性、營運方面之風. 險，且其結算交割服務能充分量測、監控對結算會員之 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 臺北市教師研習中心內部控制制度 的相關結果
復依「臺北市政府各機關研訂內部控制制度一致原則」，配合實務作業流程、. 業務重點及控制作業，成立內部控制推動及督導小組，經由各組室經管之業務採. 定期或不定期之檢核 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 臺南市政府工務局內部控制制度 的相關結果
CL02 修正控制作業自行評 ... (二)採購品管科：本市工程施工查核業務、公共工程教育訓練、公共工 ... 簽報業管單位主管簽章，並交由本局內部控制專案小組進行複評. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 中華民國年年報 - 中央存款保險公司 的相關結果
本公司奉主管機關核定自民國100年起調高存款保險費率，保險賠款特別準備金持續. 累積中，有助於 ... 險責任前資產負債查核，以及辦理內部控制、內部稽核作業相關事宜。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 臺北市大同區延平國民小學內部控制制度 的相關結果
接受本府內部控制制度督導會報各成員機關查核機關內部控制制度 ... 十、學校單位主管以下行政人員（不含單位主管） ... (三)於相關會議或書面向家長說明各項活. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 目錄 - 會計室 的相關結果
簡言之，凡與機關施政攸關事項，. 均可視為內部控制範圍，內部審核為其中之ㄧ部，可協助內部控制功能之發揮；內部稽核則為確保內. 部控制制度得以持續有效實施，著重在檢查 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度 的相關結果
四、 教育部督學、立、監委等蒞校視導。 五、 評鑑業務。 六、 座談會業務。 七、 行政及校務會議議事。 八、 主管會議業務。 九、 臺北聯合大學系統庶務性相關工作。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第3、6、32 的相關結果
金融控股公司及銀行業應設立一隸屬於總經理之法令遵循單位，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，並指派高階主管一人擔任總機構法令遵循主管，綜理法令遵循事務，至少每 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 新北市政府主計處內部控制制度 的相關結果
會計決算科. V. V 1. 修正「表3：本處高風險項. 目彙總表」部分文字. 2. 「陸、監督」自行評估部分. 依本府自行評估原則修正. 文字，另稽核評估部分 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 新北市政府教育局及所屬機關內部控制制度 的相關結果
本局內部控制專案小組召集人簽名，作業層級自行評估表則由該作業項目. 業管單位評估，評估結果由單位主管簽名。 三、 稽核評估：本局運用政府現有7 項稽核評估職能， ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度 - 南亞技術學院 的相關結果
1.4 忘記刷卡(漏刷)人員，應簽請服務單位主管核章後，送人事室登記。 1.5 專兼任教師：應按教師授課時間表所訂時間授課。 2.控制重點. 2.1 教職員是否依循規定出勤上 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內控電子書.pdf 的相關結果
過施政管考、資訊安全稽核及政風查核等7 項稽核評估職能執行稽核或評 ... 定應於102 年底前辦理內部控制制度自行評估作業，並由內部稽核專責單. 位或任務編組整合相關 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 國立高雄大學第9 次內部控制小組會議議程 的相關結果
加「104年內部控制制度自行評估及內部稽核研習班第1期」講習。 ... 二、按公務人員行政中立法第13 條規定：「各機關首長或主管人員於選舉委員會發布選舉公. 告日起至 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 目錄 - 經濟部加工出口區管理處 的相關結果
變更 。 4.個資外洩事件通報暨危機處理。 5.個人資料保護管理作業相關稽核作業之督導。 ... 六）本部各單位及所屬機關蒐集非由當事人提供之個人資料時，應於處理. 或 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 華南商業銀行110年中文年報.pdf 的相關結果
1. 金融監督管理委員會於110 年9 月23 日修正「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，增. 訂銀行業應指派副總經理以上或職責相當之人兼任資訊安全長，本 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 康寧學校財團法人康寧大學內部控制制度手冊 的相關結果
並遵守主管機關之法令規範，本校建立內部控制制度(以下簡稱本制度)，. 本制度之訂定包括人事、財務及學校所有營運事項的作業程序、內部控制. 重點及稽核作業規範，其 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度手冊第4 版110 年2 月 的相關結果
本校應就下列財務事項，訂定作業程序、內部控制點及稽核作業規範： ... 主任、體育室主任及學生代表三人組成之，並得邀請有關單位主管或相關人. 員出席或列席。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 行政院及所屬各機關風險管理及危機處理作業手冊 的相關結果
(二)風險管理(含內部控制)應考量8項組成要素，由機關各單位有關人員負. 責建立、執行及維持，並落實行政透明措施、提升政府公信力及施政. 品質。各要素之原則及其特性如下 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度 - 遠東科技大學 的相關結果
本校稽核人員於稽核時所發現之本制度缺失、異常事項及其他缺失事項，應於 ... 務組長及其他有關教學之行政單位主管暨學生代表組成之，必要時得邀請其他單. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 政府採購稽核發現缺失彙編 - 公共工程委員會 的相關結果
投標須知第56點及招標公告均載明廠商投標時應檢附「投標廠商承諾得標後應於本市 ... 並應由主管單位吊銷營業登記證及放棄先訴抗辯權」之規定難認妥適，核有政府採購 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 公開說明書 - 國泰綜合證券 的相關結果
十三、證券承銷商、發行人及其董事、監察人、總經理、財務或會計主管以及與 ... 機能之運作，並由稽核單位定期查核風險管理執行情形，以確保風險控管機制. 有效運作。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度手冊 - 秘書室 的相關結果
賦予學術行政單位應有權責，推動專業學院概念，落實產學研發與人才培育。 3. 推動系所合一。 (三). 加強策略聯盟，實踐教學卓越：. 1. 發展優良之教學研究模式與制度， ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 開創前瞻數位領航 - 財金資訊股份有限公司 的相關結果
財金公司為全國金融資訊與跨行交易處理之樞紐，自成立以來即積極協助金融機 ... 財金公司的政策任務隨著主管機關政策方向、國內銀行同業需求、國際經濟情勢. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 年報 - 上海商業儲蓄銀行 的相關結果
( 三) 營業計畫及經營策略實施成果. 本行110年營業計畫積極發展多元核心業務，企業金融、個人金融、財富管理、財務行銷、存. 匯業務及數位金融共同發展，聚焦於強化運用 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 洗錢防制法實務解析 的相關結果
2、客戶為法人、信託或法律協議者，應瞭解其業務性質、所有權與控制權結構，. 並確實執行實質受益人查核程序。 - 11 -. Page 18. ◎客戶審查(EDD)加強查核：. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度 - 國立花蓮高工 的相關結果
綜理採購、庶務、文書、檔案、出納及財產管理等總務事. 宜。 辦理組織編制、任免遷調、考核獎懲、退休撫卹、待遇保. 險、差勤管理、人事資料查核及 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 審計部 的相關結果
強化及落實內部控制，審計法明文規定審計機關應評核各機關相關內部控制建立及 ... 審計部按中央政府各主管機關業務功能性質，調整各審計單位職掌分工。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 預收款信託相關重要法規及函令 的相關結果
4、專營電子支付機構支付款項信託契約應記載及不得記載事項(110.06.30) . 38 ... 第41 條信託業有下列情事之一者，應於事實發生之翌日起二個營業日內，向主管機關. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 林國全教授銀行法令遵循制度相關問題之研究-以法遵 - 政治大學 的相關結果
本文主要以「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」歷次修正有關. 法令遵循制度之條文並輔以論述金融控股公司及銀行業之法令遵循主管角色 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 政府採購稽核發現缺失實例彙編(修訂9版).pdf - 新北市政府工務局 的相關結果
13 招標公告內［是否應依公共工程專業技師簽證規則實施技師簽證］一欄. 填列「是」，經查疏濬工程之設計監造確屬公共工程實施簽證範圍，惟. 查契約書第八條第十六項有關本 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 重要紀事 - 財團法人金融聯合徵信中心 的相關結果
為協助主管機關未來辦理信用風險內部評等法（IRB）之審查工作，本中心於本日特邀請IRB ... 為協助金融機構遵循中央銀行購地貸款相關規範，於「授信餘額月報資料檔案 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 農會輔導及會務人員工作手冊 的相關結果
附件2 農會會員會員資格復審、變更申請書-- 1-181 ... 三、如經主管機關核示修改或變更時，擬授權理 ... 六、出國考察研習、拓展業務之人員，應於返國之日起三個. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 2019年企業社會責任報告書 - 玉山金控 的相關結果
資料來源由各單位高階主管審閱後提供，並於企業社會責任委員會檢視及核准後發行。 玉山金融控股股份有限公司╱綜合管理處行政管理部. ˙地址：台北巿民生東路三段115號. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 國泰世華商業銀行股份有限公司簡式公開說明書 的相關結果
註7：本行於民國九十一年十二月十八日股份轉換加入國泰金融控股股份有限公司，轉換後本. 行股票終止於台灣證券交易所掛牌交易。 Page 36. 36. B.第七商業銀行. 單位: ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 E.SUN FHC - 玉山銀行 的相關結果
資料來源由各單位高階主管審閱後提供，並於永續發展委員會檢視及核准後發行。 ... 玉山金控於信評機構穆迪取得A3 的長期信用評等，為國內民營金控中的最佳表. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 110中文年報 - 中國信託 的相關結果
二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門、分支機構主管及顧問資料 ... 關、會計師、內部稽核單位、內部單位自行查核所提列檢查意見或查核. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 國軍文書檔案作業手冊目錄 - 國防部 的相關結果
附件78：軍（民）網公文電子交換系統終端層資訊安全自評表........... 255 ... 01006 國防部政務辦公室為文書檔案主管單位，負責國軍文書檔案管理相關作. 業之核轉與督 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 國立虎尾科技大學內部控制制度7.0 版 的相關結果
(二)各單位主管人員應於日常管理業務過程，即時監督相關業務之內部控制各組成要素 ... 法令規定應辦理之工作，如施政績效管考、資訊安全稽核、政風查核(含廉政風險 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 桃園市政府工務局公共工程工務管理一般規定 的相關結果
工程施工. 查核小組辦理查核時，監造廠商之建築師或技師及施工廠商之專任工程人員應配合到. 場說明。 土木包工業負責人，應負責工地主任及專任工程人員應負責辦理之工作。( ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 行政院主計總處內部控制制度 的相關結果
及結論，並由單位主管簽名，作為評估整體層級控制作業有效性之參據；. 整體層級自行評估表則由 ... 核稽核佐證資料及製作稽核紀錄等事項（詳細作業參考｢政府內部稽核應. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 藥品臨床試驗申請須知 - 衛生福利部食品藥物管理署 的相關結果
藥品臨床試驗計畫內容摘要，於衛生福利部同意或變更後時，應即時上網 ... 醫療法人應於年度終了五個月內，向中央主管機關申報經董事會. ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度(6.0) - 輔仁大學 的相關結果
本校組織編制內之各單位，為落實本校內部控制制度，由單位主管或負責人召集成立 ... 本校之內部稽核，由稽核室依「輔仁大學內部稽核實施辦法」辦理。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內部控制制度 - 秘書室 的相關結果
各該一級主管督導所屬單位，至少應自行檢查一次內部控制之有效性，作成書面. 紀錄建檔專案列管，以備主管機關嗣後稽核。 ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 內稽查核明細表及工作底稿.docx 的相關結果
董事長： 稽核主管： 稽核人員： 查核日期： 年 月 日. 1-1. 股份有限公司. 作業週期：每月查核. 業務及收入循環. 開戶及帳戶管理作業（含金融消費者保護之管理）查核 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 高雄市大樹區公所內部控制制度 的相關結果
另本所秘書室、人事室、會計室及政風室等稽核評估職能單位已依相. 關法令規定已辦理或預計辦理稽核或評估者，得不重複納入內部稽. 核。原則應於稽核工作完成後2 個月 ... ... <看更多>
單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管應於交接後幾個營業日內書面通報稽核室核備 在 銀行內部控制及稽核制度實施辦法 - 全國法規資料庫 的相關結果
內部稽核單位對金融檢查機關、會計師、內部稽核單位(含金融控股公司內部稽核單位) 與營業單位所提列檢查意見或查核缺失，及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項，應 ... ... <看更多>